“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的实施方案

各党支部、各处室：

为深入贯彻党的十七大精神，落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008一一2012年工作规划》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关文件和中央纪委六次全会、省纪委六次全会精神，按照中共河南省委高校工委、河南省教育厅党组《关于开展决定“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见》，经研究决定在全院开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动。现就活动的开展制定如下方案。

一、充分认识开展活动的必要性和目标要求。

（一）开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动是加强我院反腐倡廉建设的客观需要。近年来，教育厅机关和一些高校相继出现了违纪违法案件，这更加紧迫地提醒我们：开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的必要性。按照中央和省委要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针开展活动，努力使学院的各项工作稳定健康发展，不断促进各级领导干部和职能部门工作人员健康成长。

(二) 开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动是对公共权力运行实施有效监控的重要手段。主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、管理规范、廉洁高效，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止行为失范、权力滥用。形成制度完善、运作规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。逐步形成廉政风险防范管理长效机制，进一步推进全学院风清气正的工作环境。

二、开展活动的主要内容和方法步骤

（一）主要内容。针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控。后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤。学院各部门要结合自身工作实际，在明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，切实抓好以下工作。

1.学习动员阶段(5月16日一5月22日)。学院党委召开开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动动员大会，下发《开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的实施方案》，各参加部门进行学习动员，使所有成员特别是党员干部掌握廉政风险防范管理的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，统一工作标准，规范有关操作程序，形成氛围，增强做好廉政风险查找工作的自觉性，为筑牢拒腐防线奠定良好的思想基础和工作基础。

2.排查廉政风险阶段(5月23日一6月23日)。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从决策、执行、监督和行政管理事项、业务工作流程、相关制度等方面入手，立足岗位，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经系、处领导严格审核把关后，将风险点登记汇总，6月15日前报学院活动领导小组。

（1）查找岗位风险。按照全员参与的要求，各参加部门组织所有成员对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、相互帮、领导提、集体评、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》。职能部门工作人员《个人岗位风险点自查表》经所在系、处室负责人审核后，6月15日前报学院活动领导小组办公室备案；中层领导干部《个人岗位风险点自查表》经主管领导审核后，6月15日前报学院活动领导小组办公室审核、备案；院级领导干部《个人岗位风险点自查表》填写后，直接报活动小组组长审核、备案。

（2）查找系、处（科）室风险。在查找岗位风险的基础上，针对人、财、物管理和行政审批、行政处罚等重要岗位，一定要查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，主动查找廉政风险，认真填写《系、处（科）室岗位风险点自查表》，经主管领导同意后，6月15日前报领导小组审核。

（3）查找单位风险。在查找系、处风险的基础上，廉政风险领导小组重点围绕单位“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项，认真查找领导班子及其成员的廉政风险内容及表现形式，同时学院党委要结合我们学院的发展实际，查找在快速发展过程中的廉政风险，指导基层工作。学院领导班子及成员的廉政风险及教育的廉政风险，经领导小组汇总后，6月20日报上级纪委备案。

3、确定风险等级标准阶段(6月24日一7月10日)。各参加部门要在确保廉政风险查找质量的基础上，及时组织对每个岗位查找出的风险点进行风险等级评定，以便采取针对性的措施进行有效防控。风险等级的评定应根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定，腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低，确定一、二、三级廉政风险。

相关风险点的位置拟定为四个方面:

一是掌握公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或预期的不当利益和好处(包括名誉地位)，或可能从中谋求私利的处室及工作岗位;

二是权力较大、较灵活，又有一定自由裁量权的处室及工作岗位;

三是权力运行需要公开、需要民主决策、需要监督机构参与的处室及工作岗位;

四是不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的系、处及工作岗位。

风险等级评定标准：

（1）一级风险评定标准。凡可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为，并且极可能受到法律和纪律追究的廉政与监管风险点，定为“一级风险”。

 （2）二级风险评定标准。凡可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政与监管风险点，定为“二级风险”。

（3）三级风险评定标准。凡容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政与监管风险点，定为“三级风险”。

风险等级的评定，采取自下而上的方式进行。先由个人认定，然后由系、处(科)室评定，最后由领导小组根据各系、处(科)室上报的表格，综合评定各风险岗位和风险级别，在此基础上，对各系、处 (科)室的单位风险级别进行综合评定，汇总后，在一定范围内公示。

4.制定防控措施阶段(7月11日一8月11日)。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（1）针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在系、处备案。

（2）针对系、处风险，由部门领导围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（3）学院领导班子要认真研究分析本单位存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，重在形成用制度管权、管事、管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人财物重点部位关键环节的管理机制制度。

5. 加强监督管理阶段(8月12日一8月22日)。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对审定为“一级风险”的，由学院主要领导直接管理负责。对审定为“二级风险”的，在系处(科) 室领导直接管理的基础上，由院级分管领导负责; 对廉政风险较低的，由处(科)室领导直接管理和负责。为充分发挥各种监督力量的作用，可采取发放调查表、听取服务对象意见、定期自查等办法，发挥工会、教代会和学生团体的监督主体的作用，开展有效监督。

6.检查考核和修正完善阶段(8月23日一9月23日)。学院领导小组组织对各党支部、各处室的廉政风险防范管理进行检查考核，省教育厅领导小组组织对各参加活动单位进行抽查。通过听取汇报、查阅资料、走访监管对象、民主评议等方式，对廉政风险防范措施的落实情况进行检查和考核。对检查考核发现的问题，填写《廉政风险防范管理提示表》，按照分级管理的原则，及时进行纠正规范。

活动结束后，各参加部门都要进行一次认真总结。总结要上报郑州职业技术学院廉政风险防范管理工作领导小组，全学院的活动分析总结上报省教育厅廉政风险防范管理工作领导小组。

按照省委高校工委和省教育厅要求，要将廉政风险防范各项措施的落实情况列入年度反腐倡廉建设检查考核内容。对于工作不认真、敷衍应付的，要追究有关领导的责任。

附件：

1.个人岗位风险点自查表

2.系、处（科）室岗位风险点自查表

3.重点岗位风险点专项清查表

4.廉政风险防范管理措施表

5.廉政风险防范管理提示表

6.郑州职业技术学院廉政风险防范管理工作领导小组成员名单